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郵儲銀行湖南分行基金銷售中存問題 被責令改正

來源:網絡 編輯:谷歌 時間:2020-01-14 22:03

新浪財經訊 1月13日,湖南證監局披露對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司湖南省分行采取責令改正措施的決定。

經查,手游,郵儲銀行湖南分行在開展基金銷售業務中存在以下問題:1.負責基金銷售業務的部門管理人員和部分基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員未取得基金從業資格,不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第十條第四項、第五十七條的規定。2.投資者適當性管理執行不到位,“雙錄”工作存在不清晰、不完整、不準確等漏洞,不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條的規定。

根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定,棋牌游戲,棋牌游戲,決定對其采取責令改正的行政監管措施。

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