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浙江多家銀行被處罰,監管層新年伊始再發力

來源:網絡 編輯:好易 時間:2020-01-15 13:04

新年首月近半,監管層針對銀行業的監管處罰力度仍然呈現以高壓態勢。據藍鯨財經統計,自1月以來,銀保監系統已公開近120張罰單,其中近三成出自浙江; 而央行方面更是在1月10日公開涉及浙江省內多家銀行的罰單,單日處罰金額合計逾三千萬元。

近三成銀保監系統罰單出自浙江

藍鯨財經統計發現,進入2020年1月以來,銀保監系統披露的罰單已有約120張,其中涉及浙江省銀行業的罰單就占了罰單總量的27.5%,罰沒金額高達2965萬元。

而進一步梳理行政處罰信息發現,浙江省內被處罰超百萬的銀行分支機構就有包括農行寧波分行、招商杭州分行等在內的12家。其中,光大寧波分行在新年第一個工作日就公開其因內控管理、授信業務以及票據業務等被罰沒380萬元的行政處罰。

據最新行政處罰信息顯示,1月14日,浙江省內有九家銀行分支機構被處罰,手機棋牌游戲,罰款金額合計高達610萬元。其中,中信銀行(601998,股吧)杭州分行、平安銀行(000001,股吧)杭州分行、農業銀行浙江省分行均存在流動資金貸款貸前調查不盡職的違法違規事實,三家機構分別被銀保監會浙江監管局處以罰款50萬元人民幣的行政處罰,作出上述行政處罰決定的日期均為2020年1月3日。

此外,交通銀行浙江省分行因存在辦理票據業務不審慎;向未竣工驗收的商業用房發放按揭貸款; 貸后管理不到位,個人經營性貸款資金被挪用于購房三項違法違規事實,被銀保監會浙江監管局開出130萬元的行政處罰罰單,作出此處罰決定的日期為2020年1月13日。

多家銀行單日被罰合計超三千萬元

除銀保監系統外,棋牌游戲,央行監管處罰力度也不手軟。值得一提的是,據央行網站1月10日信息顯示,浙江省內有多家銀行領到來自央行的監管罰單,合計被罰沒金額超三千萬元。

據行政處罰信息公示表顯示,交通銀行、建設銀行、華夏銀行(600015,股吧)、浙江稠州商業銀行、渤海銀行、浙商銀行和興業銀行(601166,股吧)七家銀行被處罰,合計罰沒3143.66萬元,上述機構被作出處罰決定的日期均為2019年12月31日。

具體來看,交通銀行浙江省分行存在八項違規違法事實,棋牌游戲,分別為金融統計存在錯誤;少繳財政性存款;未按規定向人民銀行報備銀行結算賬戶資料信息;假幣收繳不規范,對外支付殘缺污損的人民幣;違反國庫管理規定;未經授權查詢個人和企業信用報告;未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定進行可疑交易報告;違反金融消費權益保護管理規定。央行杭州中心支行對上述違規作出合計234.1萬元的罰款處罰決定。

同日,除交行外,還有一家國有大行在浙江省內的分支機構也被處罰。建設銀行杭州分行存在未按規定履行客戶身份識別義務和未按規定進行可疑交易報告兩項違法行為,央行杭州中心支行根據《反洗錢法》,對兩項違法行為合計處罰款400萬元。

股份制銀行方面,華夏銀行杭州分行因違反清算管理規定、賬戶管理規定、備付金管理規定,收到合計157.2萬元的行政處罰罰單;而扎根于浙江義烏的浙江稠州商業銀行因六項違規被處以罰款16.7萬元,案由分別是金融統計存在錯誤;非稅收入未納入財政存款繳存科目核算、少繳財政存款;未按規定向人民銀行報備個人銀行結算賬戶信息;對外支付殘缺、污損的人民幣;未經授權查詢個人和企業信用報告;違反金融消費權益保護管理規定。

而總行坐落在浙江杭州的浙商銀行更是單日收到超千萬元的罰單,據行政處罰信息公示表顯示,浙商銀行因存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料及交易記錄、未按規定進行可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易四項違法違規事實被處罰,央行杭州中心支行根據《反洗錢法》,對四項違法行為分別處罰款160萬元、30萬元、210萬元、610萬元,合計罰沒1010萬元。

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