設為首頁 - 加入收藏
您的當前位置:主頁 > 理財 > 債券 > 正文

利用“丙類戶”低買高賣再現窩案 多名債券交易員侵占上億元

來源:網絡 編輯:白娘子 時間:2020-01-15 07:45

始于2013年4月的“債市打黑”余溫仍在,債券交易中利用丙類戶獲利的大佬們相繼落網。

2016年9月曾經轟動一時的工行私人銀行部副總經理王華、上銀基金子公司負責人馮堅等債市大佬被帶走調查終于塵埃落定了。

近日,裁判文書網公布了兩則職務侵占罪判決書,揭露了10多年前,來自工商銀行(601398,股吧)、交通銀行(601328,股吧)、人保資產、海通證券(600837,股吧)、中航證券、榆次農商行的6名債券交易人員,相互協作,利用“丙類戶”高買低賣獲利上億元的大案。

這些參與者中,王華系原中國工商銀行金融市場部承銷發行處處長,2016年案發時已經升至私行部副總經理。馮堅系原交通銀行金融市場部高級交易員,案發時已擔任上銀基金子公司負責人。楊洋系原海通證券固定收益部交易員,謝東輝系原中國人保(601319,股吧)資產公司固定收益部交易員。此外還有原中航證券固收部債券交易員張蕾和榆次農村商業銀行資金營運中心負責人王曉勇也參與其中。

他們均是向兩家“丙類戶”進行利益輸送,然后再把本屬于供職企業的收益落入個人手中。

增加丙類戶交易實現利潤“沉淀”

據悉,2016年3月,原海通證券楊洋和中行證券張蕾被帶走,榆次農商行王曉勇于2016年5月7日被指定居所監視居住。2016年9月,謝東輝、馮堅、王華等人因該案被牽出,因涉嫌犯非國家工作人員受賄罪被帶走,后經過偵查起訴的罪名改為了侵占罪。

在幾人的侵占中,手游,離不開兩家丙類戶公司。判決書顯示,2007年下半年,梁某與賴某預謀,由賴某成立丙類戶公司,梁某介紹債券市場交易員,利用交易員從事銀行間債券交易業務的職務便利,與賴某控制的丙類戶合作進行債券交易,共同謀取利益。

2008年1月、7月,賴某、王某實際控制的上海唐紡國際貿易有限公司(以下簡稱唐紡公司)、上海泰慧投資管理有限公司(以下簡稱泰慧公司)先后分別與興業銀行(601166,股吧)、包商銀行建立債券結算代理關系。

2008年上半年,梁某與楊洋預謀,利用楊洋擔任海通證券固定收益部交易員,從事銀行間債券交易業務的職務便利,通過梁某將屬于金融機構的利益輸送給賴某、王某控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司后,由個人私分。

自此,棋牌游戲,利用丙類戶參與利益輸出并非法套利的模式已確立。利益輸送行為均經過兩個公司開設的丙類戶完成,中間還有多家金融機構參與債券代持和過券。

之后,楊洋穿針引線,先后聯系謝東輝、馮堅、王華等人,預謀利用各自職務便利,采用委托其他金融機構代申購及代持、控制債券交易環節和交易價格、博取國債邊際利益等多種方式,通過梁某將屬于金融機構的利益輸送給唐紡公司、泰慧公司后,由個人私分。

而張蕾和王曉勇也利用同樣的模式獲利。

控制兩“丙類戶”獲利上億

判決書顯示,2008年8月至2009年1月,楊洋利用其職務便利,在海通證券自營的“08央票38”等19只債券交易中,采用控制債券交易環節和交易價格等手段,將屬于海通證券的利益輸送丙類戶唐紡公司、泰慧公司,侵占海通證券利益2750萬元。

2008年10月至2009年3月期間,楊洋與謝東輝合謀,通過梁某將屬于海通證券或者人保資產的利益輸送給丙類戶泰慧公司,侵占海通證券及人保資產利益共計779.33萬元。

在熟悉了套利模式后,2008年5月至2009年2月,楊洋與馮堅通過梁某將屬于交通銀行或者海通證券的利益輸送給丙類戶唐紡公司、泰慧公司,侵占交通銀行、海通證券利益共計506.29萬元。

還有的是利用發行中的“一級半”市場獲利。比如,2008年11月,馮堅所在的交通銀行主承銷“08中鋁MTN2”債券,于是馮堅與謝東輝商議,通過代持養券方式博取該債券收益。

2008年11月3日,謝東輝以人保資產名義委托國都證券代申購券面總額2億元的上述債券。2009年2月25日,楊洋按照馮堅指令,安排梁某通過丙類戶沉淀券面總額1億元的上述債券利益。謝東輝按照被告人馮堅提供的交易要素,安排國都證券將1億元面額上述債券以101.4681的價格賣出至包商銀行,梁某指令賴某、王某控制的泰慧公司委托包商銀行以同樣的價格買入,同時指令包商銀行以全價104.5216的價格賣出給事先聯系好的交通銀行。上述交易侵占人保資產利益304.33萬元。

經法院審理確認,楊洋參與債券交易30筆,職務侵占數額共計人民幣5240.92萬元,謝東輝參與債券交易5筆,職務侵占數額共計1087.26萬元,馮堅參與債券交易5筆,職務侵占數額共計810.62萬元,王華參與債券交易2筆,職務侵占數額共計889.29萬元。

同樣的手法,2008年4月至2010年4月間,張蕾先后與梁某、賴某、王曉勇預謀,利用擔任中航證券固定收益部、證券投資部交易員等職務便利,在“07鳳凰CP02”等23只銀行間債券交易過程中,將1398萬元的利益輸送至丙類戶唐紡公司、泰慧公司。

徐州市泉山區人民法院認為,楊洋、謝東輝、馮堅、王華行為均構成職務侵占罪。

鑒于四被告人主動退繳違法所得,均酌情予以從輕處罰。法院依法判處楊洋有期徒刑6年6個月,并處沒收財產人民幣550萬元;判處謝東輝有期徒刑5年6個月,并處沒收財產人民幣200萬元;判處馮堅有期徒刑5年,并處沒收財產人民幣100萬元;判處王華有期徒刑2年9個月。

另一案件中,張蕾犯職務侵占罪,判處有期徒刑6年,手機棋牌游戲,并處沒收財產人民幣500萬元。王曉勇犯職務侵占罪,判處有期徒刑三年。

利益輸送屢禁不止

除了這些,還有工商銀行金融市場部高級經理王劍、中原證券資產管理部數量化投資總監岳林繼、中國人民銀行平頂山市中心支行國庫科辦事員劉偉、平頂山市嘉士誠投資咨詢有限公司法定代表人岳某虎等人也因丙類戶非法獲利被抓。

黑龍江省齊齊哈爾市建華區人民法院一份刑事判決顯示,2008年夏季,時任東興證券固定收益部副總經理張法到上海找到岳林繼,與其商定成立一個丙類戶公司,在債券交易中私自增加丙類戶交易環節,以為個人牟利的。二人約定張法負責尋找相關機構進行利益輸送和輸送利益的債券交易路徑,岳林繼負責將輸送到丙類戶的利益提出并按約定比例分贓,張法占七成,岳林繼占三成。

商定后,岳林繼找到時任中國人民銀行平頂山市中心支行國庫科辦事員劉偉,商議成立丙類戶公司,并將公司操作方法告知劉偉。商議后由劉偉負責公司成立的所有事項,并負責溝通將公司賬戶的資金能夠匯入指定的個人賬戶一事,約定岳林繼的獲利部分二人各得50%。

2008年11月13日,岳林繼、劉偉為規避行業規定,以岳林繼之兄被告人岳某虎的名義成立嘉士誠公司,讓岳某虎負責一些業務性工作,并承諾每月2000元工資。后經張法聯系將嘉士誠公司掛靠到哈爾濱銀行,成為該行債券交易丙類戶。劉偉在平頂山工商銀行開設了嘉士誠公司賬戶及劉偉等個人賬戶,為轉移非法資金做準備。

網友評論:

發表評論
請自覺遵守互聯網相關的政策法規,嚴禁發布色情、暴力、反動的言論。
評價:
表情:
用戶名: 驗證碼:點擊我更換圖片
關于黑馬吧 | 版權申明 | 廣告服務 | 聯系方式 | 友情連接 | 網站地圖 | 百度地圖 | 設為首頁 | 加入收藏

黑馬吧 www.215456.live 聯系QQ:870501158


黑馬吧聲明:本站所提供資訊、所載文章、數據均來源于網絡,僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

Copyright © -2017 黑馬吧

Top 江苏快3开奖基本走势图